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ETF投資人管理 擬擴大

2019-05-05 22:36:34經濟日報 記者趙于萱/台北報導

債券ETF監管趨嚴後,ETF市場成長已見放緩。據悉,為持續降低風險,主管機關擬擴大投資人分散規範適用到所有ETF,未來不分新、舊基金,都必須強化資金管理。

經濟日報提供
經濟日報提供
日前國內ETF市場規模一度破1兆元,創新高,但成績曇花一現,隨即減少數十億元且連日未破兆元關卡,最新規模約9,940億元,主要受法人持續調整債券ETF布局影響;如今再傳監管範圍擴大,各業者無不嚴陣以待。

據了解,一份會議紀錄轉發到各投信,內容研議ETF投資人管理,將不囿限債券ETF,而是所有ETF都適用。具體管理上,擬沿用單一投資人持有債券ETF的比例限制到其他類產品,但也保留未來調整的彈性空間。

目前債券ETF要求新基金成立時,單一投資人不得持有超過五成,舊基金以七成為指標,此外,新基金取得核准函,若有特殊要求,如一定時間內應降至三成,發行投信也必須落實。

據指出,先前研議債券ETF監管規範,即討論是否擴大管理所有ETF,因此多數業者對會議通知有數。值得注意是,債券ETF才祭出首波規範,便導致發行面和規模快速放緩,若擴大監管,勢必加深市場衝擊。

部分高度警覺的投信因應監管趨嚴,已加強檢視資金動向,範圍擴及債券和非債券類ETF,全面嚴格審視。

另方面,債券ETF資金調整雖牽動部分大投信的規模流向中小投信,然各投信受惠度不一,且資源調度上,後者仍有劣勢,尤其非債券類ETF規模普遍集中大型投信,新規範對中小投信落實全面管理的影響無疑更大。

業者說,新規範雖然難度高,但仍會盡力配合,也希望能爭取更彈性的管理辦法。

投信投顧公會統計,截至今年3月底,上市櫃不含期信類的170檔ETF,有23檔總受益人低於20人,其中15檔低於十人,主要為市場關注較低的債券產品、槓反ETF。

會議通知並提到,10月底擬針對所有ETF做投資檢視,其後視情況再做審查。

ETF債券

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